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財政部有關負責人就建立實施資產評估行業聯合監管機制答記者問

2021年02月20日 16:55:29字號:T|T

    近日,財政部發布《財政部辦公廳關于印發〈加強資產評估行業聯合監管若干措施〉的通知》(以下稱《通知》),對財政部監督評價局、中國資產評估協會建立實施資產評估行業聯合監管工作機制提出要求,有關負責人接受媒體采訪,介紹了有關情況。

    問:請介紹文件出臺背景和意義

    答:資產評估是現代高端服務業,是經濟社會發展中的重要專業力量,是財政管理中的重要基礎工作。在財政部黨組集中統一領導下依法實施行政機關、行業協會聯合監管,有利于統籌監管資源、提高監管效率、減輕基層負擔,是促進資產評估行業提升執業質量的重要保障。

    問:請介紹聯合監管的主要特點

    答:可以概括為堅持“五統一”、實施“一查雙罰”。以往財政部監督評價局、中國資產評估協會分別對資產評估機構實施行政檢查、自律檢查,雖然經協調避免了同一年度對同一機構的重復檢查,但客觀上仍存在檢查密度較高、循環周期較長、標準尺度不完全一致等問題。實施聯合監管后,將遵循“統一檢查計劃、統一規范程序、統一標準制度、統一組織實施、統一處理處罰、統一發布公告”的原則,組建聯合檢查組開展年度執業質量檢查,對檢查發現問題進行聯合審理,依法依規對相關機構及人員實施行政處罰、行業自律懲戒。

    日常工作中,堅持“點面結合”,實現“面上監管”常態化。運用信息技術手段開展日常數據分析,掌握行業面上情況,通過風險識別發現有關問題線索,提出監管重點及有關措施。對高風險行業、領域、業務等,采取約談、風險提示函等方式對相關資產評估機構進行日常提醒。對監管工作中發現的普遍共性問題,組織資產評估機構開展自查自糾,必要時由中國資產評估協會開展專項自律檢查,并對檢查發現的“問題機構”實施“回頭看”和整改幫扶。

    問:聯合監管機制下如何分工

    答:財政部監督評價局、中國資產評估協會建立資產評估行業聯合監管工作機制,加強制度機制的頂層設計,研究部署聯合監管實施工作。財政部監督評價局日常受理的投訴舉報事項,可委托中國資產評估協會開展前期調查。在財政部統一組織下,財政部各地監管局充分發揮屬地監管優勢,加強對中央企業、中央金融機構、上市公司相關資產評估業務的監管。地方財政部門及資產評估協會建立完善本區域相關工作機制,并與當地監管局密切合作,形成監督合力。

    問:聯合監管有哪些保障措施

    答:一是加強黨的領導。財政部監督評價局和中國資產評估協會在財政部黨組的集中統一領導下共同履行法定監管職責,定期向財政部黨組匯報聯合監管有關工作情況。在聯合檢查組中建立臨時黨支部,以黨的紀律為統領,嚴格執行財政部《會計和評估監督檢查工作紀律》,增強紀律約束力和制度執行力。

    二是加強隊伍建設。注重發揮資產評估行業專家資源優勢,財政部層面成立資產評估技術咨詢專家小組,協會層面建立資產評估行業技術專家庫。加大監管人才培養力度,有關人員納入資產評估行業高端人才培養項目。定期舉辦資產評估行業監管人員業務培訓班。

    三是加強信息化建設。按照國家“互聯網+監管”系統建設要求,中國資產評估協會完善資產評估業務報備系統,構建資產評估行業監管一體化管理信息平臺,實現行政監管和行業自律信息共享,并接入國家“互聯網+監管”系統。

    四是加強成果運用。對發現的嚴重違反有關法律法規、屢查屢犯的資產評估機構及人員,將其列入失信“黑名單”,與其他監督部門共享。對聯合監管中發現的典型案例予以曝光,震懾違法行為。 

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